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  • 富国消费精选30股票型证券投资基金二0二一年第3季度报告
  • 日期:2021-11-27   点击:   作者:admin   来源:未知   字体:[ ]

  10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保

  上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金

  本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动

  收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变

  3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  过去三个月-11.79%1.64%-11.25%1.44%-0.54%0.20%

  过去六个月-4.61%1.40%-5.91%1.25%1.30%0.15%

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较

  2、本基金于2020年11月5日成立,自合同生效日起至本报告期末不足一年。

  本基金建仓期6个月,从2020年11月5日起至2021年5月4日,建仓期结束

  注:1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期,离任日期为根据公司确

  2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证

  券法》、《富国消费精选30股票型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律

  法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,以尽可能减

  少和分散投资风险、力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定收益为目标,

  管理办法》,对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、

  授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节,实行事前控制、事中监控、事后评

  估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均

  等交易机会,并保持各组合的独立投资决策权。事前控制主要包括:1、一级市

  场,通过标准化的办公流程,对关联方审核、价格公允性判断及证券公平分配等

  相关环节进行控制;2、二级市场,通过交易系统的投资备选库、交易对手库及

  授权管理,对投资标的、交易对手和操作权限进行自动化控制。事中监控主要包

  括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制,银行间市场交易价格的公

  允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制行为,非经特别控制

  流程审核同意,不得进行;对于同日同向交易,通过交易系统对组合间的交易公

  平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合,对同一投资标的采用

  相同投资策略的,必须通过交易系统采取同时、同价下达投资指令,确保公平对

  待其所管理的组合。事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日

  的同向交易和反向交易的合理性分析评估,以及不同时间窗口下(1日、3日、

  5日)的季度公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统,

  对涉及公平性交易的投资行为进行分析评估,分析对象涵盖公募、年金、社保及

  专户产品,并重点分析同类组合(股票型、混合型、债券型)间、不同产品间以

  及同一基金经理管理不同组合间的交易行为,若发现异常交易行为,风险管理部

  视情况要求相关当事人做出合理性解释,并按法规要求上报辖区监管机构。2、

  季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字,并经督察长、总经

  理审阅签字后,归档保存,以备后查。本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的

  竞价同日反向交易的控制方面,报告期内本组合与其他投资组合之间未出现成交

  三季度沪深300下跌6.85%,创业板指下跌6.69%,三季度市场分化相对较

  为明显,周期板块上涨比较明显,本基金专注的消费行业经历了比较明显的回调。

  回顾三季度,消费板块的回调更多是估值水平的下降,基本面方面除必需消费板

  块因为20年的高基数及今年疫情反复使得基本面承压,大部分消费板块基本面

  市场估值的持续提升,一直保持一定的关注,有意识的在控制组合整体的估值性

  价比,以及持仓公司的中长期投资回报,所以在三季度板块回调时相对跑赢基准。

  同时,报告期由于板块的回调,本基金积极寻找估值再次合理或低估且具有中长

  期投资回报的机会。中长期来看,国内消费仍将沿着消费升级、品牌集中度提升

  等方向持续的发展,本基金将继续保持优选行业、精选个股的操作思路,坚持寻

  本报告期,本基金份额净值增长率为-11.79%,同期业绩比较基准收益率为

  注:本基金通过沪港通交易机制投资的港股公允价值为74,360,215.85元,占资

  5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

  1600887伊利股份3,833,562144,525,287.408.33

  2000858五粮液568,726124,772,797.147.19

  3600519贵州茅台62,021113,498,430.006.54

  4601888中国中免403,809104,990,340.006.05

  5600600青岛啤酒1,290,349103,911,804.975.99

  6300750宁德时代167,30087,954,629.005.07

  7002555三七互娱3,823,77580,261,037.254.62

  8600754锦江酒店1,661,66375,522,583.354.35

  9000568泸州老窖319,10070,706,178.004.07

  5.3.2期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让

  5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  119020719国开07200,00020,096,000.001.16

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

  5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  流动性好、交易活跃的股指期货合约,充分考虑股指期货的风险收益特征,通过

  多头或空头的套期保值策略,以改善投资组合的投资效果,降低投资组合的整体

  观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场定性和定量的分析,对国债期货和现

  货基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控,在追求基金资产安

  5.11.1申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案

  5.11.2申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

  中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层